澳洲ASIC提醒财务顾问在12月31日前完成注册

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)提醒已获授权的财务顾问最晚于今年12月31日向ASIC完成注册登记。

去年3月,ASIC针对财务顾问进行了专业标准改革,以提高财务顾问的知识和道德水平。新规将于2019年1月1日起逐步实施。

根据新规,只有在2016年1月1日至2019年1月1日期间获得授权且未被禁止提供投资建议的财务顾问才属于“现存供应商”。财务顾问可以在此期间向ASIC登记注册以证明他们是“现存供应商”,否则他们将被视为该行业的“新成员”

值得注意的是,从2019年1月1日起,“新成员”必须满足一定的教育和培训要求才能为客户提供理财建议。具体而言,新的财务顾问要通过相应的资格考试,并完成为期一年的实习和培训。

其中,向ASIC登记注册也是澳大利亚金融服务(AFS)牌照持有者的责任。

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