ASIC提醒AFS牌照持有者遵守新的财务顾问专业标准

近日,澳大利亚ASIC提醒AFS牌照持有者,新的财务顾问专业标准要求(RG 146)将于2019年1月1日生效。

2017年3月,澳大利亚制定了旧的专业标准以提高财务顾问的教育、培训和道德水平,为零售客户提供更复杂更全面的金融产品个人建议。

目前,新规“RG 149”规定了财务顾问的最低培训标准,该标准取决于顾问提供的建议内容及金融产品的复杂性,并为顾问如何满足这些培训标准提供了详细指导。

此外,根据新规,只有在2016年1月1日至2019年1月1日期间获得授权且未被禁止提供投资建议的财务顾问才属于“现存供应商”。财务顾问可以在此期间向ASIC登记注册以证明他们是“现存供应商”,否则他们将被视为该行业的“新成员”,新成员需满足其他的新的专业标准。

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