澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)监管介绍

监管细则 监管查询 第一步:查询开始之前先了解AFSL,ABN,ACN的区别。 ACN 全称 Australian Company Number,澳洲公司注册代码,共9位数字。所有在澳洲的企业都必须注册ACN,相当于国内的工商注册。 ABN 全称Australian Business Number,澳洲公司商业···

澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)简介

外汇监管提示 据ASIC官网资料查询,澳大利亚证券及投资委员会(简称“ASIC”)监管杠杆式外汇交易。 澳洲对杠杆式外汇的定义:Margin FX 受监管外汇公司 机构简介 1.机构性质:政府机构 2.机构介绍:澳大利亚证券和投资委员会,英文全称Australian Securiti···

瑞士金融市场监督管理局(FINMA)

外汇监管提示 据FINMA官网资料查询,瑞士金融市场监督管理局(简称“FINMA”)监管杠杆式外汇交易。 受监管公司名单 由于名单过多,无法使用表格形式呈现,详情可通过此链接进行查询: https://www.finma.ch/en/finma-public/authorised-institutions-indivi···

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)监管介绍

牌照类型 牌照类型:CIF(塞浦路斯投资商) 业务范围:视申请的内容而定,请参照上文“申请表内容2” 实体类型: (1) 塞浦路斯投资公司(CIFs) (2)欧盟其他成员国投资公司(IFs)塞浦路斯分行 (3)塞浦路斯投资公司授权代理 (4)可转让证券集体投资承销(U···

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)简介

外汇监管提示 据CySEC官网资料查询,塞浦路斯证券和交易委员会CySEC”)监管杠杆式外汇交易。 塞浦路斯对杠杆式外汇的定义:外汇交易既不是以实际交付商定的外币为目的,也不是以现金(外汇现货交易)实质结算的交易。 CySEC对外汇交易的定义: (a)不以现···

新西兰金融市场管理局(FMA)监管查询

监管查询 1、监管查询流程 第一步:访问FSP查询地址:https://fsp-register.companiesoffice.govt.nz/,输入FSP号或者公司名称。 第二步:查看FSP的金融服务处是否有写衍生品发牌机构FMA,若无,则该公司无金融衍生品权限,没有零售外汇权限。 无FMA授权···

新西兰金融市场管理局(FMA)简介

外汇监管提示 据FMA官网资料查询,新西兰金融市场管理局(简称“FMA”)监管杠杆式外汇交易。提供外汇服务的供应商必须获得FMA授权的“Derivatives Issuer”(衍生品发行人)牌照。 1.新西兰对杠杆式外汇的定义:外汇交易是指买卖外国货币。人们在外汇交易中,···

美国全国期货协会(NFA)监管介绍

监管细则 第一、监管细则 第二、 RFED报告递交要求 其他报告(若适用) 1. 资本低于最低资本要求通知。电话、传真或Winjammer系统通知 2. 资本大幅消减通知。传真或Winjammer系统 3. 公司负债超过客户资产通知。电话、传真或Winjammer系统通知 4. 调整后···

美国全国期货协会(NFA)机构介绍

外汇监管提示 据NFA官网资料查询,美国全国期货协会(简称“NFA”)监管杠杆式外汇交易。 美国对杠杆式外汇的定义:场外外汇交易具有高风险投资,并不一定适合所有的客户。 目前美国就只有两家交易商具有零售外汇资质,分别是Oanda安达和Gain Capital 嘉盛。···

英国金融行为监管局(FCA)常见问答

处罚实例 关于处罚的公告链接: https://www.fca.org.uk/search-results?search_term=rolling%20spot%20forex%20exchange 常见问答 1. 外汇交易骗局一般是如何工作的? 多数投资人反映他们被骗的过程:一开始收到投资收益,误以为他们投资成功,当投入更···

英国金融行为监管局(FCA)监管细则

监管细则 监管查询 第一步:进入FCA监管查询页面 方式一:直接访问FCA查询地址:https://register.fca.org.uk/  第二步:输入监管号或公司英文名称 注:如果按公司英文名称搜索,可能会出来好几家公司,这时请根据注册号来进行判别。 第三步:确认监管状···

英国金融行为监管局(FCA)牌照申请介绍

牌照申请 申请要求 (1)最低资本要求 英国对投资公司自有资金的要求如下: (2)实体办公室要求:有且必须在英国 申请流程 (1)提交完整的申请表格; (2)缴费; (3)提供申请负责人的更多信息、说明或证明,可能要求与申请负责人见面。 申请链接:ht···

英国金融行为监管局(FCA)监管介绍

外汇监管提示 据FCA官网资料查询,英国金融行为监管局(简称“FCA”)监管杠杆式外汇交易。 受监管外汇公司 机构简介 机构性质:政府机构 机构介绍:FCA(Financial Conduct Authority)是英国金融行为监管局,成立于2013年4月1日,总部在英国伦敦。其前身为···
欧洲证券及市场管理局(ESMA)

欧洲证券及市场管理局(ESMA)

外汇监管提示 经工作人员核实,欧洲证券及市场管理局ESMA虽然不直接监管杠杆式外汇,但是外汇交易商需遵循ESMA制定的相应法律法规,如MiFIR和MiFID II等。 机构简介 机构性质 政府机构 ESMA是一个独立的欧盟管理局,通过加强对投资者的保护,促进金融市场···